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證券商衍生性商品業務再鬆綁

中央商情網/ 2015.12.17 00:00
(中央社記者韓婷婷台北2015年12月17日電)證券商衍生性商品業務再鬆綁,為深化進口替代政策,櫃買中心104年12月17日起開放證券商得與一般自然人客戶從事連結外國股票股權連結商品。

同時在兼顧投資人保護下也適度簡化證券商得於一年內免對同一客戶從事同一結構型商品重複辦理行銷過程控制作業。

櫃買中心表示,由於部分標準化的結構型商品具有重覆交易的特性,證券商於客戶首次從事交易時已對客戶辦理必要行銷過程控制作業,客戶後續從事同一商品交易時,因其商品條件、客戶須知及商品風險內涵均完全相同,如規定證券商於每次交易時一再重複辦理客戶須知與風險告知,反而造成客戶不便,也徒增雙方之交易成本。

鑒於前述考量,櫃買中心明訂證券商對同一客戶辦理同一結構型商品服務,得經客戶同意,排除後續交易重複辦理行銷過程控制之規定,但為兼顧投資人保護則定有一年期限。

此外,櫃買中心表示配合現行一般自然人客戶已可透過受託買賣從事外國有價證券之交易。因此,開放證券商得與一般自然人客戶從事連結外國股票、股價指數或ETF之股權衍生性商品,除有利於擴大投資人資產配置的運用工具外,並可滿足其交易及避險需求,亦可深化金融進口替代政策。

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