合庫人壽投資三大缺失遭罰180萬元

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10 年前

（中央社記者蔡怡杼台北2015年12月11日電）合作金庫人壽辦理投資業務，因未事先取得投資委員會核准等三大缺失，遭金融監督管理委員會罰鍰新台幣180萬元。

官員表示，檢查局年初進行專案金檢時，發現合庫人壽辦理國內、外債券及基金投資業務，對交易風險評估作業，採交易後控管，而不是採交易前事先預警，未能發揮交易前預警機制。

其次，合庫人壽辦理投資部績效評估作業，不僅未每季定期向董事會提報投資績效，且對國內公司債的績效評估未依自訂市場績效指標進行分析、投資有價證券有未事先取得投資委員會核准即予買進。

第三項缺失為，合庫人壽交易金額超過5000萬元的交易，未依該公司所訂「分層負責授權辦法」規定簽報總經理核准。

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