回到頂端
|||
熱門: 連勝文 東京 獵犬

國票金控:代子公司國票綜合證券股份有限公司公告受證期局警告處分

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2015.09.07 00:00
第二條 第39款1.事實發生日:104/09/072.違規情形:國票綜合證券股份有限公司業務人員、分公司經理人有未詳實辦理客戶徵信及授信作業、未落實執行高風險股票控管機制,顯示內部控制制度未確實執行。3.該主管機關之處分情形:(一)公司部分:依證券交易法第66條第1款規定,對國票綜合證券股份有限公司予以警告之處分。(二)人員部分:依證券交易法第56條規定,命令國票綜合證券股份有限公司分別停止業務人員林○○及蘇○○3個月業務之執行、分別停止分公司經理人張○○及程○○1個月業務之執行。4.預計改善措施:配合主管機關停止上述人員1個月或3個月業務之執行,並加強內部控制制度及法令遵循以避免類似情事再度發生。5.對公司營運之影響:國票綜合證券股份有限公司最近3個月不得申請投資外國事業、設置分支機構及增加業務種類。6.其他應敘明事項:無

社群留言