第二條 第39款1.事實發生日:104/08/042.違規情形:金融監督管理委員會於104年4月24日通知本公司說明104年1月6日至104年1月9日於「標智上證50中國指數基金」發生溢價期間本公司之處理過程，發現有違反證券管理法令情事，核處應予糾正。3.該主管機關之處分情形:糾正。4.預計改善措施:凱基證券將依來函改善。5.對公司營運之影響:無。6.其他應敘明事項:無。