第二條 第39款1.事實發生日:104/06/222.違規情形:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心104年4月1日查核中國信託證券桃園分公司，發現有違反證券商管理規則第2條第2項規定。3.該主管機關之處分情形:依證券交易法第65條規定予以糾正。4.預計改善措施:中國信託證券將檢視相關機制並依金管會意見進行改善。5.對公司營運之影響::無6.其他應敘明事項::無