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海外人員先來台偷跑 2外商銀遭罰

中央社/ 2015.06.09 00:00
(中央社記者吳靜君台北9日電)法國巴黎銀行與德意志銀行在申請通過業務之前,海外的分行人員就先來台灣進行相關活動,遭央行金檢發現,金管會處法國巴黎銀行與德意志銀行台北分行各新台幣200萬元罰鍰。

金融監督管理委員會今天表示,央行在專案金檢外匯金融交易業務時,發現法國巴黎銀行與德意志銀行的交易室紀錄、通聯記錄,有海外分行人員來台活動的情況。

金管會解釋,由於推動金融進口替代,金管會去年開放代理買賣外國有價證券與境外衍生性金融商品資訊及諮詢服務,而法國巴黎銀行與德意志銀行在未取得同意之前,就請海外分行人員來台進行相關活動。

而根據檢查發現,法國巴黎銀行是1位香港分行人員,也做成了幾筆交易,交易對象主要是金融機構與壽險公司;德意志銀行則是有2位香港分行人員進行結構債與衍生性金融商品的交易,對象有銀行與壽險公司。

金管會表示,這些海外分行人員是用台北分行作為活動場所,銀行不可以協助未經核准在台設立據點的金融機構在境內從事金融服務。

不過,後來法國巴黎銀行與德意志銀行已經申請到買賣外國有價證券以及資訊諮詢服務,金管會說,原本這些海外分行人員也已經建置在台灣分行之下,已經有改善內控制度,且考量法國巴黎銀行與德意志銀行都是首次犯相關錯誤,所以各處200萬元罰鍰。

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