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海外投資有價證券控管不佳 新光遭罰

中央社/ 2015.06.02 00:00
(中央社記者吳靜君台北2日電)新光人壽海外投資有價證券內控不佳,遭金管會處分新台幣120萬元罰鍰。

金融監督管理委員會針對保險業海外投資業務專案金檢時,發現新光人壽投資海外有價證券業務時,未確實建立會計處理內控機制。

金管會表示,新光人壽投資海外有價證券,投資部門沒有每日將海外投資部位資訊給會計部門做控制,風管採用的資料是保管銀行的對帳單,使用外部資料,但是如果保管銀行的資料有錯誤,也沒有內部資料可以對帳。

金管會表示,處新光人壽120萬元罰鍰,並且呼籲保險業應該要加強公司治理、法令遵循及內部控管,以確保健全經營。

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