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豐鼎:員工認股權憑證發行及認股辦法

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2015.05.18 00:00
主管機關核准日期:20150420預定發行單位總數:1500每單位員工認股權憑證可認購之股數-股:1000預定發行總數-股:1500000預定發行總數占己發行股份總數之比率:5.75000認購股份種類:普通股發行公司履約方式:新股備註-1:103年第一次員工認股權證發行單位為1500備註-2:備註-3:發行目的:本公司為吸引及留任公司所需人才,並激勵員工及提昇員工向心力,以共同創造公司及股東之利益,依公司法第一百六十七條之二之規定,發行員工認股權憑證,特訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法以茲公司與員工遵循。對股權可能稀釋之情形:103年第一次員工認股權證發行單位數為1,500,000股,對目前原股東股權可能稀釋比率約為5.75%。對股東權益之影響:103年第一次員工認股權證:認股權憑證授予屆滿一年:累積最高可行使其受領認股權憑證總數之25%,認股權憑證授予屆滿二年:累積最高可行使其受領認股權憑證總數之50%,認股權憑證授予屆滿三年:得自由行使其剩餘之認股權。前述員工認股權證之行使,對原股東權益係逐年稀釋,故其稀釋效果尚屬有限。限制條款之內容:詳見發行辦法。發行及認股辦法之內容:豐鼎光波奈米科技股份有限公司103年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法一、發行目的本公司為吸引及留任公司所需人才,並激勵員工及提昇員工向心力,以共同創造公司及股東之利益,依公司法第一百六十七條之二之規定,發行員工認股權憑證,特訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法以茲公司與員工遵循。 二、發行期間本員工認股權憑證於董事會決議通過員工認股權憑證發行及認股辦法後一年內一次或分次發行,實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。 三、認股權人資格條件 (一)以本公司正式編制內之全職員工為限。 (二)認股資格基準日由董事長決定,實際得為認股權之員工及其得認股數,將參酌服務年資、職等、工作績效、整體貢獻、特殊功績、發展潛力或其他管理上需參考之條件等因素,由董事長提報,董事會核定之。(三)單一認股權人之認股權數量不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之十,且單一認股權人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束已發行股份總數之百分之一。四、發行總數發行總額為1,500單位,每單位認股權憑證得認購股數為1,000股。因認股權行使而須發行之普通股新股總數,總數為1,500,000股。五、認股條件(一)認股價格:認股價格以不低於本公司最近一期經會計師查核或核閱後之財務報表每股淨值;若前述每股淨值低於面額時,則以普通股股票面額為認股價格。(二)權利期間:1、認股權憑證之存續期間為五年,屆滿後,未行使的認股權視同放棄認股權利,認股權人不得再行主張其認股權利。該認股權及其權益不得轉讓、質押、贈予他人或作其他方式之處分,但因認股權人死亡而繼承者不在此限。2、認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿一年後,可按下列時程及比例行使認股權:時 程 累計可行使認股權比例屆滿一年後 25%屆滿二年後 50%屆滿三年後 100%(三)認購股份之種類:本公司普通股股票。(四)收回處理:認股權人自公司授予員工認股權憑證後,遇有違反勞動契約、保密規定或工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者,公司有權就其尚未具行使權之認股權證予以收回並註銷。(五)認股權人如因故離職,應於本員工認股權憑證存續期間內依下列方式處理:1、自願離職或依勞基法相關規定之解僱:已具行使權之員工認股權憑證,應自離職日起30天內行使認股權利,若適逢本辦法所定不得行使認股期間,其行使期間自得行使之日起,按無法行使之日數順延之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄其認股權利。未具行使權之員工認股權憑證,於離職當日即視同放棄認股權利。 2、退休:已授予之認股權憑證,於退休後得行使全部之認股權利。但仍應於被授予認股權證屆滿一年後方得行使,不受本條第二項比例行使之限制。惟該認股權利,應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿一年時起(二者較晚者),一年內行使之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄認股權利。3、一般死亡:已具行使權之員工認股權憑證,由繼承人自認股權人死亡日起一年內行使認股權利,未於前述期間內行使權利者,視同放棄其認股權利。未具行使權之員工認股權憑證,於認股權人死亡日即視同放棄認股權利。4、受職業災害殘疾或死亡者:(1)因受職業災害殘疾致無法繼續任職者,已授予之認股權憑證,於離職時,可以行使全部認股權利,而不受本條第二項比例行使之限制。惟該認股權利,應自離職日或被授予員工認股權憑證屆滿一年(二者較晚者) 起一年內行使之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄認股權利。(2)因受職業災害致死亡者,已授予之認股權憑證,於認股權人死亡時,繼承人可以行使認股權人之全部認股權利,而不受本條第二項比例行使之限制。惟該認股權利,應自死亡日或被授予員工認股權憑證屆滿一年(二者較晚者)起一年內由繼承人行使之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄認股權利。5、調職:如認股權人請調至關係企業或其他公司時,其員工認股權憑證應比照本項第一點關於自願離職或依勞基法相關規定解僱之方式處理。惟因本公司營運所需,經本公司指派轉任本公司關係企業或其他公司之員工,其已授予之員工認股權憑證不受轉任之影響。6.留職停薪:依政府法令規定或本公司工作規則,經本公司核准辦理留職停薪之認股權人,其已具行使權之員工認股權憑證,應自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利,若適逢本辦法所定不得行使認股期間,其行使期間自得行使日起,按無法行使之日數順延之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄認股權利。未具行使權之員工認股權憑證,自復職日起回復其權利,惟本條第二項之行使時程仍應按留職停薪期間往後遞延之,但行使期間仍以存續期間為限。留職停薪期間因故被取消留職停薪資格者,則於取消生效日當日視同放棄認股權利。7、資遣:已具行使權之認股權憑證,應自資遣生效日起30天內行使認股權利,若適逢本辦法所定不得行使認股期間,其行使期間自得行使日起,按無法行使之日數順延之,未於前述期間內行使權利者,視同放棄認股權利。未具行使權之認股權憑證,自資遣生效日起即視同放棄認股權利。但經董事長另行核定其認股權利及行使時限,不在此限。8、其它終止僱傭關係:上述原因外,其它未約定之終止僱傭關係或僱傭關係調整,依本條第二項所規定之權利期間及權利行使時程行使認股權利或得由董事長核定其認股權利及行使時限。9、認股權人或其繼承人若未能於本條第二項所載期間內行使者,即視為放棄認股權利。(六)放棄認股權利之認股權憑證處理方式:對於認股權人放棄認股權利或本公司收回認股權利之認股憑證,本公司將予以註銷不再發行。六、履約方式:本員工認股權憑證之履約方式,本公司以發行新股方式交付之。 七、認股價格之調整 (一)本認股權憑證發行後,遇有本公司普通股份發生變動時(含私募、辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等),認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止,分以下四捨五入):調整後認股價格=調整前認股價格*[已發行股數+(每股繳款額*新股發行股數)/調整前認股價格]/(已發行股數+新股發行股數)1、已發行股數係指普通股已發行股份總數,不含特別股、債券換股權利證書之股數,且應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。2、每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割,則其繳款金額為零。3、公司合併或受讓他公司股份發行新股時,增資新股每股繳款金額為合併或受讓他公司股份基準日前三十個營業日本公司普通股平均收盤價。4、遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時,則不予調整。(二)認股權憑證發行公司如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股減少股份時,認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止,分以下四捨五入):調整後認股價格=調整前認股價格*(減資前已發行普通股股數/減資後已發行普通股股數)(三) 認股權憑證發行後,本公司遇有發放現金股利,認股價格等值調整之。調整後之認股價格=調整前之認股價格-該次每股配放現金股利金額。八、行使認股權之程序(一)認股權人除依法停止過戶期間外,得依本辦法第五條第二項所訂時程行使權利,並填具「員工認股請求書」向本公司財會部門提出認股申請,於遞送後即生認股之效力,不得申請撤銷。(二)本公司財會部門受理認股之請求後,通知認股權人繳納股款至指定銀行,認股權人一經繳款後,即不得撤銷認股權,而逾期未繳款者,視為放棄該次認股權利。(三)本公司財會部門於確認收足股款後,將員工認購之股數登載於本公司股東名簿,並於五個營業日內交付股票。(四)若本公司為上市/櫃或興櫃掛牌時,新發行之普通股自向認股權人交付之日起掛牌買賣。(五)本公司依本辦法發行新股交付予認股權人,將於每季結束後十五日內向公司登記之主管機關申請資本額變更登記;惟當年度若遇無償配股除權基準日或現金增資認股基準日,得衡酌調整變更登記時間。九、認股權行使後之權利限制認股權行使後本公司所交付之普通股,其權利義務與本公司原發行之普通股股份相同。十、稅賦認股權人依本辦法所認購之股票其相關之稅賦,依主管機關所訂之相關稅務規定辦理。 十一、保密規定(一)認股權憑證的發行總單位數、認股價格、分配原則、認股權人名單等事項確定後,由承辦單位通知認股權人簽署「員工認股權契約」。(二)認股權人依通知完成簽署後,即取得認股權。未依規定完成簽署者,即視同放棄受領權利。(三)認股權人經授予認股權憑證後,應遵守保密規定,不得探詢他人或洩露個人權益,若有違反,公司有權就其尚未具有行使權之認股權憑證予以收回並註銷,認股權人不得有異議且不得提出訴訟。十二、實施細則個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使、認股繳款等事宜之相關作業及各該作業時間,將由本公司另行通知認股權人。十三、其他重要約定事項(一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意後核准生效。若日後如基於法令變更或客觀環境變動時,得經董事會決議修訂或終止發行。(二)本辦法如有未盡事宜,悉依公司法相關法令規定辦理。

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