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股東會前融券回補高峰期來臨 提醒投資人注意

鉅亨網/鉅亨網記者蔡宗憲 台北 2015.03.20 00:00
證交所今(20)日指出,各上市公司股東會、除權息旺季即將來臨,投資人應特別留意信用交易強制回補相關規定,並善加利用公開資訊觀測站,查詢上市公司停止過戶日期。

證交所表示,信用交易制度基本架構是以資養券,融券人賣出之券源主要來自於融資人買進證券,倘遇上市(櫃)公司召開股東常會、除權息等,需停止過戶以確定股東名簿時,為保障融資人權益,融券人依規定必須買回歸還予原融資人,以便真正有權行使股東權之融資人可即時辦理過戶事宜。

觀察以往案例,證交所指出,曾發現上市(櫃)公司舉行股東常會、除息、除權而停止過戶時,信用交易融券人須以高價回補之狀況;抑或在融資人先行獲利了結之情況下,出現融資餘額低於融券餘額之現象,導致證金公司或自辦證券商須於市場標借股票以補足差額,此時,融券人不但須用高價回補,甚至還必須負擔標借費用,損失可能極為嚴重。

由於各上市公司股東常會、除權息旺季即將來臨,投資人就前述現象更應格外謹慎看待,尤其是股本小、流通籌碼少、券資比率較高、以及證交所已經公布注意、採行處置措施、投資理財節目異常推介之個股,更要特別注意是否可能發生類似情形,以免蒙受重大虧損。

證交所強調,為保障自身權益,投資人應特別留意信用交易強制回補相關規定,並善加利用公開資訊觀測站,查詢上市公司停止過戶日期,或透過證交所網站查閱得為融資融券有價證券的最後回補日,及公布注意、處置股票、投資理財節目異常推介個股等資訊,下單交易前宜審慎評估投資,以免造成重大投資損失。

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