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巴克萊引入「皮包客」 重罰1200萬業界最高

卡優新聞網/張家嘯 2014.12.17 00:00

金融業又見遭罰款千萬元的案子。金管會今(16)日公告,經檢舉後發現,外商巴克萊銀行協助未核准在台設立據點的香港關係企業,銷售海外金融商品,明顯出現內控缺失,期間長達3年,因此重罰1,200萬元,創下業界最高紀錄。

未經國內主管機關核准,逕自來台推銷海外金融商品,市場上稱為「皮包客」,過去金管會也曾不斷提出呼籲,避免與這類族群交易,否則投資權益將難以保障。

金管會表示,從2011年到2014年5月,巴克萊銀行台北分行長期提供營業所及設備,給香港巴克萊亞洲資本的3名員工,直接在台銷售海外金融商品,對象甚至包括國銀、保險、證券、投信等法人。同時,在2010到2011年,又代籌備中的台灣巴克萊資本證券聘僱工作人員,並支付薪資,影響分行獲利高達4,768萬元。

據瞭解,過去這類的違法行為,在國內金融界少見,尤其是外資投銀的皮包客,更是首度罪證確鑿,被金管會重罰的案例。金管會指出,依違法事項,總計處以巴克萊銀行1,200萬元,並在未來1年內,不准提出申請新種業務,也會通知香港區域總部,必須檢討、撤換失職主管。

巴克萊銀行則是回應,將遵照金管會的要求,除了強化銀行內部的系統與控管制度,台灣區總經理陸怡豪一職,也將予以撤換,新任人選待確認。

事實上,巴克萊旗下的證券公司,今(2014)年才在台惹出爭議,不但出具報告點名個股,能從200多元飆漲至700多元,更以「中國來了,台灣再見?」為題,稱台灣科技業將被大陸取代,引起金管會關切,甚至有意訂出規範,約束外資報告不可任意臆測股價。

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