回到頂端
|||

蕃新聞

熱門: 世大運 柯P 霸凌

首度抓到皮包客 巴克萊遭重罰

中央社/ 2014.12.16 00:00
(中央社記者吳靜君台北16日電)金管會首度抓到皮包客!英商巴克萊銀行台北分行供營業場所及設備,協助未經核准在台設立據點的關係企業人員,在台灣銷售海外金融商品等違規事項,遭金管會重罰。

金管會今天表示,巴克萊銀行台北分行自民國100年到103年5月間,長期提供營業場及設備給未經核准在台設立據點的香港關係企業巴克萊亞洲資本公司人員,在台灣境內銷售海外金融商品。

金管會解釋,未經過核准在台設立據點的金融公司,若來台灣銷售商品,俗稱皮包客,金管會也函令規定不可以出借場所、營業據點給皮包客銷售商品。

過去確實有相關的檢舉案件,但巴克萊台灣分行是有違規的具體事證,因此成為首度遭罰的案例。

金管會表示,由於巴克萊台北分行違規期間很長,主要銷售對象是境內的專業機構,包含銀行、證券、投信、保險等,高達數百筆。金管會光這項違規就處分1000萬元罰鍰。

另外,巴克萊台北在99年與100年度籌備中的巴克萊資本證券聘僱工作團隊人員,並支付薪水,影響分行獲利達4768萬元。金管會說,集團關係企業間代墊會計處理程序與償還方式未建立適當的內部控制制度,導致台北分行的代墊款項不能獲得償還,無法確保台北分行的財務資訊可靠性。

巴克萊銀行台北分行辦理海外金融商品資訊諮詢服務,不符金管會所知該分行所辦理該項服務的範圍,也未釐清交易的適法性就在100年11月起提供電信設備給台灣巴克萊資本證券使用並收費等缺失。

金管會表示,除了皮包客來台銷售違規罰1000萬元,其他缺失則處分200萬元,巴克萊銀行台北分行共遭罰1200萬元罰鍰。

另外還禁止巴克萊銀行台北分行1年內申請新種業務,包含資訊諮詢服務、檢討相關失職人員的缺失,並要求台灣分行要設置專任的內部稽核人員,以加強稽核作業。

社群留言