證交所表示，券商整體經營風險預警作業，是證券周邊單位進行專案檢查與選案查核的主要篩選依據，包含一般風險指標及特殊風險指標；其中，一般風險指標採每月評等機制，分為甲、乙、丙、丁4個等級，證交所就連續2個月每月評分列為丁等、且無改善趨勢的券商進行查核。
特殊風險指標則針對特定業務訂定預警訊息，一旦券商該項業務達到預警訊息，證交所將就該項目進行瞭解，必要時亦將進行查核，這次分別就「款券借貸及信用交易」、「財富管理業務」、「店頭衍生性商品」、「發行認購(售)權證」及「保管客戶款項」等業務新增訂定預警指標，控管券商經營風險。