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君安投顧違規 梁碧霞遭罰240萬

自由時報/ 2014.10.15 00:00
君安投顧董事長職務也不保

〔自由時報記者王孟倫/台北報導〕知名的投顧名人梁碧霞遭金管會重罰!金管會昨天表示,君安投顧因不當運用公司資金,且未經核准仲介股票,命令解除梁碧霞的董事長職位,並重罰240萬元;另誠創投顧,因違規推介陸股且帶團到中國開戶等多項違規行為,遭到勒令停業半年且罰鍰120萬元。

金管會證期局表示,君安投顧主要有兩大違規事項,首先,是不當資金運用,內容包括:將資金借給股東與員工,最多曾有10筆達3500萬元;購置2筆非營業使用的不動產達5000萬元;違規支付給擔任董監事的關係人、也就是梁碧霞的父母,5個月共支付60萬元等;支付給非員工的薪資、旅費與學費等。

其次是君安投顧未依規定,向金管會申請核准經營有價證券買賣,但卻介紹會員認購股票,且收取佣金。金管會表示,君安投顧的目前顧問會員有592人。

誠創投顧勒令停業半年

另一筆開罰案是誠創投顧,證期局表示,共有3筆違規事項,主要為違反規定推薦陸股並招攬會員到中國上海去開戶。證期局表示,投顧若要推薦會員購買陸股,有3大要件:第1、必須向金管會申請顧問外國有價證券的職照;第2、只能推薦給專業投資人(資產達5000萬元的法人及資產逾3000萬元的自然人);第3、推介的陸股投資標的,必須向公會申報。

但誠創投顧不符合上述條件,不僅沒向金管會申請該項業務的證照,且推薦給一般自然人。此外,誠創投顧還有未經金管會核准兼營期貨顧問業務,以及不當運用資金購置非營業用不動產等多項缺失,因此,遭金管會罰鍰120萬元,且勒令停業半年。

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