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鈊象電子:員工認股權憑證發行及認股辦法

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2014.10.07 00:00
主管機關核准日期:20141003預定發行單位總數:1000每單位員工認股權憑證可認購之股數-股:1000預定發行總數-股:1000000預定發行總數占己發行股份總數之比率:1.43540認購股份種類:普通股發行公司履約方式:新股備註-1:備註-2:備註-3:發行目的:本公司為吸引及留任公司所需之專業人才,並提高員工對公司之向心力及歸屬感,以共同創造公司及股東之利益,依據證券交易法第二十八條之三及「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定,訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。對股權可能稀釋之情形:本次預定發行員工認股權憑證總股數占已發行股份總數僅1.43540%,且將分年執行,對股東權益影響不大。對股東權益之影響:本次預定發行員工認股權憑證總股數占已發行股份總數僅1.43540%,且將分年執行,對股東權益影響不大。限制條款之內容:本公司所交付認股後之普通股,其權利義務與本公司普通股股票相同,並無其他限制條款。發行及認股辦法之內容:鈊象電子股份有限公司一○三年度員工認股權憑證發行及認股辦法一、發行目的本公司為吸引及留任公司所需之專業人才,並提高員工對公司之向心力及歸屬感,以共同創造公司及股東之利益,依據證券交易法第二十八條之三及「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定,訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。二、發行期間於主管機關申報生效通知到達之日起一年內一次或分次發行,實際發行日期由董事長訂定之。三、認股權人資格條件:(一)以認股資格基準日當日本公司及國內外子公司(係本公司直接或間接持有同一被投資公司有表決權之股份超過百分之五十)之正式編制內之全職員工為限。(二)認股基準日由董事長決定,實際得為認股之員工及得認股之數量,將參酌年資、職級、工作績效、過去及預期整體貢獻或特殊貢獻功績及發展潛力等因素為決定原則等,由董事長擬訂後,提報董事會同意。(三)每一員工每次之認股權數量不得超過該次發行員工認股權憑證總數之百分之十。單一認股權人累計得認購股數不得超過已發行股份總數之百分之ㄧ。且依發行人募集與發行有價證處理準則第五十六條之ㄧ第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數,加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數,不得超過已發行股份總數之千分之三,且加計發行人依第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數,不得超過已發行股份總數之百分之一。四、發行總數本次發行總額為1,000個單位,每單位認股權憑證得認購股數為1,000股,因認股權行使而須發行之普通股新股總數為1,000仟股。五、認股條件(一)認股價格:以發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格。(二)權利期間:1.認股權憑證之存續期間為五年,期間屆滿後,未執行之認股權憑證視同放棄認股權利,認股權人不得再行主張其認股權利。認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈予他人、或作其他方式之處分,但遇認股權人死亡而繼承者不在此限。2.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後,可按下列時程行使認股權。  認股權憑證授予期間  可行使認股權比例(累計)  屆滿2年         50%    屆滿3年         75%  屆滿4年         100%3.認股權人自公司授予員工認股權憑證後,遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失者,公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以全部或部份收回註銷。(三)認購股份之種類:本公司普通股股票。(四)認股權人如因故離職,應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理:1.離職(含自願離職及開除)已具行使權利之認股權憑證,自離職當日起視同放棄;未具行使權之認股權憑證,自離職當日起失效。2.留職停薪依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工,已具行使權之認股權憑證,得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利,但若遇有第八條第一項所述不得行使認股權之情形者,認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延。未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益,惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延,並以認股權憑證存續期間為限。3.轉任關係企業因本公司營運所需且經董事長核定需轉任本公司關係企業或其他公司之員工,其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。4.資遣已具行使權之認股權憑證,得自資遣生效日起一個月內行使認股權利,但若遇有第八條第一項所述不得行使認股權之情形者,認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延。未具行使權之認股權憑證,自資遣生效日起即視為放棄認股權利,或得由董事長或其授權主管人員於第五條第二項權利行使時程範圍內核訂其認股權利及行使時限。5.退休已具行使權利之認股權憑證,自退休日起一個月內行使其認股權利,但若遇有第八條第一項所述不得行使認股權之情形者,認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延。未具行使權之認股權憑證,自退休日起失效。6.一般死亡已具行使權利之認股權憑證,由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利。未具行使權利之認股權憑證,於死亡當日起失效。7.受職業災害殘疾或死亡者(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者,已授予之認股權憑證,於離職時,可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外,不受第五條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利,應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主),一年內行使之。(2)因受職業災害致死亡者,已授予之認股權憑證,於死亡時,繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外,不受第五條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利,應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主),一年內行使之。8.其他勞動契約終止:(1)依勞動基準法第十二條勞動契約終止者:已具行使權利及未具行使權利之認股權憑證,自勞動契約終止日起失效。(2)非依勞動基準法第十二條勞動契約終止者:已具行使權利之認股權憑證,自勞動契約終止日起一個月內行使認股權利,但若遇有第八條第一項所述不得行使認股權之情形者,認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延。未具行使權利之認股權憑證,自勞動契約終止日起失效。(五)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者,即視為放棄認股權利。(六)放棄認股權利之認股權憑證處理方式對於放棄認股權利之認股權憑證,本公司收回註銷。六、履約方式:以本公司發行新股交付。七、認股價格之調整:(一)本認股權憑證發行後,遇有本公司普通股股份發生變動時(包含私募)(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、公司分割、股票分割、受讓他公司股份及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等),認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止,分以下四拾五入)。調整後之認股價格=調整前之認股價格X【已發行股數+(每股繳款金額X新股發行股數)/每股時價】/(已發行股數+新股發行股數) 1.已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數及已繳款之股款繳納憑證,並應減除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割,則其繳款金額為零。3.若係屬合併增資發行新股者,則其每股繳款金額為合併基準日前依消滅公司最近期會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公司股份發行新股,則每股繳款金額為受讓基準日受讓之他公司最近期會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時,則不予調整。5.所稱「每股時價」,係以除權基準日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。(二)認股權憑證發行後,本公司若有發放現金股利,遇發放普通股現金股利占每股時價之比率若有超過百分之一點五者,應按所占每股時價之比率於除息基準日按下列公式調降認股價格:調降後認股價格=調整前之認股價格*(1-發放普通股現金股利占每股時價之比率)。若遇普通股現金股利占每股時價之比率小於或等於百分之一點五者,則不擬調整認股價格。所稱「每股時價」,係以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。(三)認股權憑證發行後,如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股減少股份時,得依下列公式計算調整後之認股價格及調整後之認股比例,於減資基準日調整之(計算至新台幣角為止,分以下四捨五入):調整後之認股價格=調整前之認股價格×(減資前已發行普通股股數÷減資後已發行普通股股數)。註:已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數,並應減除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。(四)依前述各項所進行之認股價格的調整,遇有調整後之認股價格低於面額者,則以每股面額為認股價格。八、行使認股權之程式:(一)認股權人除依下述停止認股期間不得行使認股權利外,得依本辦法第五條第二項所訂之時程行使認股權利,並填具認股請求書,向本公司提出申請。停止認股期間:1.當年度股東常會召開前之法定停止過戶期間開始日至當年度無償配股基準日或配息基準日(以日期較晚者為準)止。2.決定當年度之合併基準日之董事會召開後至當年度合併基準日止之期間;或決定當年度之分割基準日之董事會召開後至當年度分割基準日止之期間;或決定當年度之有償配股基準日之董事會召開後至當年度有償配股基準日止之期間3.其他依事實發生之法定停止過戶期間。(二)本公司受理認股之請求後,應通知認股權人繳納股款至指定銀行,認股權人一經繳款後,即不得撤銷認股繳款。 (三)本公司於確認收足股款後,指示本公司股務代理機構將員工認購之股數及員工姓名登載於本公司股東名簿,並於五個營業日內以集保劃撥方式發給本公司普通股股票,上述普通股股票自向認股權人交付之日起上市買賣。 (四)本公司應於每季結束後,向主管機關辦理已完成行使員工認股權憑證增發股份之資本額變更登記。九、認股權行使後之權利限制:本公司所交付認股後之普通股其權利義務與本公司普通股股票相同。十、保密規定(一)本公司完成法定發行程式後,即由承辦部門通知認股權人簽署「員工認股權憑證受領同意書」,經認股權人完成「員工認股權憑證受領同意書」簽署後,即視為取得受領權利;未依規定完成簽署者,即視同放棄受領權利。(二)凡經通知簽署後,均應遵守保密規定,不得洩露被授予之認股權憑證相關內容及數量,若有違反之情事,依本辦法第五條第二項第三款辦理。十一、實施細則個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使、認股繳款、換發股票等事宜之相關作業及各該作業時間,將由本公司另行通知認股權人。十二、其他重要事項(一)本辦法經董事會董事2/3出席及出席董事1/2特別決議,並報經主管機關核准後生效,於發行之前修正亦同。若於送件審核過程中,因主管機關審核之要求而須做修正時,授權董事長修訂本辦法,嗣後再提董事會追認後始得發行。(二)本辦法如實施細節未及完備必須小幅變更,須經董事會特別決議通過始行變更,如有未盡事宜,悉依相關法令規定辦理。

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