國泰證表示，設立投資諮詢將有助於全面發展中國大陸金融顧問業務，為客戶取得更多商機與資源，藉此服務當地台商及優質企業，增進兩岸產業合作交流的機會。
國泰證指出，從專業角度來看，金融運作是直接金融與間接金融的合理搭配，目前中國大陸的間接金融，即企業通過銀行貸款融資的規模過於龐大，直接金融即企業直接上市或發債拿到的資金規模則小很多，因此大陸金融政策未來的發展趨勢，是擴大直接金融的規模，給基金公司和證券公司發放越來越多的牌照，財富管理也會越來越多元化。
在中國大陸直接金融可能加速發展的趨勢下，國泰金旗下壽險、產險、銀行、投信及證券的事業體架構中，證券在相關業務體系將是這一場直接金融的版圖擴張中，不可或缺的要角。