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第一金控:代子公司第一金投信公告前、現任共二名員工疑似違反投信投顧法等行為,第一金投信盼盡快釐清真相

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2014.07.17 00:00
第二條 第49款1.事實發生日:103/07/172.公司名稱:第一金證券投資信託股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司4.相互持股比例:100%5.傳播媒體名稱:不適用6.報導內容:不適用7.發生緣由:無8.因應措施:無9.其他應敘明事項:第一金證券投資信託股份有限公司前、現任共兩名員工,疑似於民國100-101年間涉及違反投信投顧法等行為,遭檢調單位搜尋調查,本公司業已提供相關資料,配合調查程式。本公司一向遵守法令規範,正派經營,在102年第二季新經營團隊進駐後,積極改善作業流程及加強風險控管,嚴防弊端,並訂定內部規範,要求員工守法盡職。本案件係於102年改善作業流程之前發生。今日有關當局至公司內部調查上開案件,帶回相關檔案及資料,本公司已配合相關程序,期盼盡速釐清真相。

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