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花旗銀跨境委外違規 罰4百萬

中央社/ 2014.07.08 00:00
(中央社記者吳靜君台北8日電)金管會表示,花旗(台灣)商業銀行將部分業務委託境外公司辦理,違反委託他人處理內部作業制度及程序,處新台幣400萬元罰鍰。

金融監督管理委員會今天表示,花旗銀行的委外業務有超過跨境委外的對象,例如電子銀行匯款後勤業務作業,原本金管會核定委託新加坡分行,卻委託馬來西亞公司;另外匯款交易的電話確認,也是委託給馬來西亞公司,超過委外的業務範圍。

金管會表示,委外的作業如果要變更,仍然必須要經過金管會核准。

金管會表示,花旗銀行有未充分瞭解及掌握受託機構對客戶的資訊使用、處理及控管,才會違反委託他人處理內部作業制度及程序規定,處新台幣400萬元。

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