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放寬寶島債投資限制 放行專業自然人投資

卡優新聞網/張家嘯 2014.07.02 00:00

寶島債投資資格限制,放寬至專業自然人也可參與。金管會證期局公告修正「發行人發行與募集有價證券處理準則」,將開放國內發行的外幣計價國際債券,銷售對象從「專業投資機構」,鬆綁調整為「專業投資人」,只要同時符合三項條件的自然人,就可被認定能夠購買。

這三項條件包括第一、提供3,000萬元以上財力證明;或單筆交易金額逾300萬元,且於單一證券商投資往來總資產逾1,500萬元,並提供總資產超過3,000萬元以上的財力聲明書。第二、投資人具備充分金融商品專業知識或交易經驗。第三、投資人充分瞭解證券商與專業投資人進行債券交易的免除責任,同意簽署為專業投資人。

證期局官員表示,進行相關法規的修正,目的就是希望擴大國內寶島債等的市場規模,也增加國內專業客戶投資選擇,帶動國內債券次級市場交易動能,真正與國際市場規範接軌。

根據櫃買中心統計,從去(2013)年起開放發行寶島債後,截至目前已有11個發行人推出18檔,累積發行金額達141億人民幣,其中今(2014)年有輸出入銀行、統一中控、交通銀行合計發行5檔。

官員並指出,其實目前像是受託買賣有價證券、部分衍生性商品,開放可銷售對象,同樣都從「專業投資機構」調整為「專業投資人」,最大不同就是自然人也納入其中。

不過,必須符合資格投資的自然人,除了財力證明外,還要求必須具備金融商品專業知識、交易經驗等,都是要由證券商進行認定,且完成簽署同意函,才能進行銷售。官員提到,國內人民幣存款達近3千億,資金去化管道必須更多元,因此未來除了希望增加發行人,也將擴大寶島債的期別,增加商品的豐富度。

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