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投顧在媒體解盤 金管會擬強制設置內部稽核人員

NOWnews/ 2014.06.17 00:00

記者顏真真/台北報導

為提升證券投顧公司內部管理有效性,減少違規與糾紛案件,金管會研議修正「證券投資顧問事業管理規則」相關規定,在媒體從事證券分析活動的投顧,都應設置內部稽核人員,目前有37家投顧在媒體上解盤,其中21家有設,其餘給予6個月的緩衝期間。

金管會表示,這次修正即增訂投顧在各種傳播媒體從事證券投資分析活動者,應配置內部稽核人員,其資格應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則的規定。如果投顧在各種傳播媒體從事證券投資分析活動,未配置內部稽核人員者,金管會可依證券投資信託及顧問法第70條規定,限制其於各種傳播媒體從事證券投資分析活動。

此外,金管會也修正此規則,發布施行日期,對已在各種傳播媒體從事證券投資分析活動的投顧,給予6個月緩衝期限,以配置內部稽核人員。金管會強調。投顧內稽人員的多寡,可依公司規模而定,但至少須設置1人。

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