金融監督管理委員會今天表示,為了強化證券投資投顧事業的內部管理有效性與減少違規、糾紛案件,金管會研議修正證券投資顧問管理規則。
金管會增訂,未來證券投顧如果在傳播媒體有證券投資分析活動(解盤),應該配置內部稽核人員;如果在媒體從事證券投資分析活動,沒有設置內部稽核人員,金管會就會限制各種傳播媒體解盤、分析的活動。
金管會說,目前全部有96家證券投顧事業,其中有37家有傳播媒體證券分析的活動,有21家已經設置內部稽核人員。其餘未設置的投顧,金管會給予6個月的緩衝期調整。
金融監督管理委員會今天表示,為了強化證券投資投顧事業的內部管理有效性與減少違規、糾紛案件,金管會研議修正證券投資顧問管理規則。
金管會增訂,未來證券投顧如果在傳播媒體有證券投資分析活動(解盤),應該配置內部稽核人員;如果在媒體從事證券投資分析活動,沒有設置內部稽核人員,金管會就會限制各種傳播媒體解盤、分析的活動。
金管會說,目前全部有96家證券投顧事業,其中有37家有傳播媒體證券分析的活動,有21家已經設置內部稽核人員。其餘未設置的投顧,金管會給予6個月的緩衝期調整。
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