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證交所辦13場券商內控說明會

中央商情網/ 2014.05.07 00:00
(中央社記者田裕斌台北2014年5月7日電)台灣證券交易所即日起將在全國分區舉辦13場券商內部控制制度宣導說明會,協助券商瞭解今年內部控制制度標準規範修正內容。

證交所表示,宣導說明會內容包括券商內部控制制度標準規範、期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範、公司治理宣導等,內部控制制度標準規範則涵蓋集中交易市場、櫃檯買賣市場、承銷及受託買賣外國有價證券業務,以及集中保管作業等。

證交所指出,宣導會除有助於券商稽核人員瞭解內部控制制度標準規範修正原因與意涵,進一步提升券商內控有效性,亦可計入券商及證券交易輔助人內部稽核人員講習進修時數。

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