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Goal Group稱論壇凸顯證券類團體訴訟案件全球化

中央商情網/ 2014.03.20 00:00
(中央社2014年3月20日電)根據美國商業資訊報導,最近於阿姆斯特丹舉行的股東保護和企業治理論壇( Shareholder Protection and Corporate Governance Forum)凸顯了證券類團體訴訟的全球化態勢,以及全球集體賠償立法的迅速發展。

該論壇向與會人員提供了歐洲和其他地區集體訴訟、代理訴訟和團體訴訟最新的重大動態。論壇還強調了信託責任以及推動企業治理改革的重要性,因為在企業治理領域,瀆職或疏忽會造成重大經濟損失。

基金經理人、資產經理人和託管人的角色一直在不斷地演變。如今,這意味著信託責任還包括:一旦投資的價值因不當行為而遭到破壞,他們應代表客戶對潛在索賠進行主動監督和追索。如果不參與團體訴訟,可能會造成數十億美元的未追償和解金額,同時危及受託人的聲譽和資產組合報酬,並降低客戶獲得法律賠償的可能性。

近期證券類團體訴訟立法全球化態勢的起因可能來自於2010年6月24日的莫里森告澳洲國民銀行案(Morrison v. National Australia Bank)。在該案件發生之後,「外國三次方」(F-cubed)訴訟實際上已在美國遭禁(在該案中,一位非美國股東控告非美國公司,其股票也在非美國本土交易所購買,卻將此案提交美國法院審理)。

自莫里森案之後,原告便逐漸開始在歐洲和海外這些更為靈活的司法轄區內提起訴訟。例如像加拿大、澳洲以及13個歐盟成員國等眾多地區的國家,都已通過立法,為展開團體訴訟、集體訴訟和代理訴訟提供便利。

股東保護和企業治理論壇的參與者來自於不同領域:退休基金、機構投資者、資產管理公司和託管銀行。這一由C5主辦的獨特盛會得到團體訴訟服務提供者和稅金申索服務專家Goal Group,以及Pomerantz LLP和Dutch Investors’ Association, VEB的支持。來自荷蘭退休基金公司PGGM和律師事務所BarentsKrans等公司的代表發表了談話,這些內容豐富的談話不僅揭示了各國的發展情況和國際趨勢,而且還進一步闡述了代表客戶運用法律權利、幫助其獲得合法報酬的策略決策。

論壇期間分享的重要發現包括NERA Economic Consulting所提供的資料,這些資料顯示,儘管「外國三次方」訴訟在美國遭禁,且在美國上市的公司數量也有所下降,美國證券類團體訴訟的提交數量並未受到莫里森案件裁決的影響。而這也顯示證券類團體訴訟在美國和全球日漸升溫。

Goal Group的研究顯示,儘管美國證券類團體訴訟的提交數量平穩,然而,2000-2012年期間,投資人因未參與美國證券類團體訴訟而蒙受了180多億美元的損失。Goal Group的深入調查顯示,到2020年,美國境外證券類團體訴訟每年的涉案金額預計將升至83億美元。

Goal Group首席執行長Stephen Everard評論說,「股東保護和企業治理論壇匯集了全球各地的關鍵思想領袖。當前,立法正經歷迅速發展,而且監控和確保參與相關證券類團體訴訟正日漸成為受託人的職責,因此,對於所有那些希望把握國際機會和捍衛股東權益的託管人來說,論壇當中所分享的見解都是極具價值的。」

Goal成立於1989年,是領先的集體訴訟和稅金申索服務專家。Goal擁有真正的藍籌客戶群,其中很多是全球最大的國際託管公司、資產管理公司、民營銀行、退休基金、避險基金、高淨值人士、投資銀行、機構經紀和基金經理人,它們遍佈於歐洲、美國和遠東地區。

Goal透過其全資子公司Goal Global Recoveries Limited ("GGRL")提供團體訴訟服務,並為因持股公司管理不當和/或非法行為而遭受財務損失的個人和企業實體提供法律支援。Goal的資料顯示,2000-2012年期間,未對損失索賠的股東「所放棄的索賠金額」超過180億美元。

在稅金申索領域,既可以以軟體的形式安裝,也可以是外包服務的Goal旗艦產品GTRS(全球稅金申索系統),依據國際雙重課稅(Double Taxation)協定幫助託管人申索被國外政府溢扣的跨境證券交易所得稅。全球多家金融機構都已使用該產品,包括5家全球排名前10名的託管銀行。

聯絡方式:Goal Group媒體連絡人:Laura Blott,Lindsell Marketing(電話)+44 (0)20 7402 0510(電郵)laura@lindsellmarketing.com

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