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金管會:中信銀違規 併東京之星暫停擺

中央商情網/ 2014.03.11 00:00
(中央社記者吳靜君台北2014年3月11日電)中國信託銀行與上海滬邑信息諮詢公司的業務往來,違反內稽內控制度,遭金管會處新台幣1000萬元,且限制中信銀海外分支機構設立及轉投資申請,中信金併購東京之星、台壽保暫時停擺。

金融監督管理委員會接受外部的訊息,並且進行金檢,發現與上海滬邑科技信息諮詢公司在大陸地區經常性處理部分事務、並為中信銀實質控制該公司。

金管會發現,上海滬邑公司成立民國94年,資本額約35萬美元,與中信銀簽署顧問契約,主要目的是幫忙中國信託蒐集大陸的商情資訊,而該公司的主要員工都是中信銀的退休職員或者是現職職員,約20人,中信銀每年要支付薪資新台幣6000萬元到8000萬元。

金管會表示,上海滬邑公司處理經常性處理部分業務,而且現任董事已經切結並不知悉。金管會認為,這個涉及利害關係管理,並且處理經常性的業務,這會涉及法規的灰色地帶。

金管會認為,中信銀的內控有明顯的缺失,處分1000萬元罰鍰,並且限制中信銀申設海外分支機構與轉頭資,並且要求銀行處分相關的失職人員。

金管會說,雖然受罰的主體是中信銀,但中信金整個集團申請轉投資都會受到影響,包含併購東京之星、台壽保等,不過目前中信集團僅提出併購東京之星。

金管會強調,中信銀必須提出改善措施,並且具體提給金管會,直到改善措施受到金管會認可,併購及轉投資才可能解禁。

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