第二條 第39款1.事實發生日:103/03/062.違規情形:本公司對海外子公司康和證券(香港)有限公司相關從業人員於97年以前 之監理，未能落實遵循當地法規及公司應負責任等法令，對子公司監理 有欠落實。3.該主管機關之處分情形:糾正4.預計改善措施:針對受查所發現之缺失事項，本公司已檢討並改善處理。5.對公司營運之影響:無6.其他應敘明事項:無