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小摩高盛等 停止分析師調查

中央商情網/ 2014.02.26 00:00
(中央社台北2014年2月26日電)摩根大通集團(JPMorgan Chase & Co US-JPS,俗稱小摩)和高盛集團(Goldman Sachs Group Inc. US-GS)等16家金融公司同意停止參與一些分析師觀點調查,在此同時紐約州對可預先取得資料調查。

根據紐約州檢察長史奈德曼(Eric Schneiderman),這些公司在協議下同意停止回答「某些精英」的分析師調查,這些精英「技術上是占他人便宜、老練的客戶」。這份中程協議為打擊可先得到市場動態資料的投資人,取得交易優勢的措施之一。

史奈德曼要求金融公司停止參與這些調查,同時他也針對可提早得到分析師觀點資料展開整個產業的調查。

史奈德曼在聲明中表示:「如果每個人遵守相同的遊戲規則,我們的市場才會公平和健全,這就是我們將繼續採取行動抵制那些占其他人便宜、提供不公平優勢給頂尖交易員的人的原因。我對這些公司的領導和合作表示讚賞。」

根據這份聲明,其他達成協議的公司包括美林公司(Merrill Lynch)、瑞銀證券公司(UBS Securities LLC)、巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)、花旗環球金融公司(Citigroup Global Markets Inc.)、瑞士信貸證券(美國)公司(Credit Suisse Securities (USA) LLC)、摩根士丹利(Morgan Stanley & Co. LLC)、德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)、傑富瑞公司(Jefferies LLC)、Stifel, Nicolaus & Company, Inc.、桑福德伯恩斯坦公司(Sanford C. Bernstein &Co., LLC)、Keefe, Bruyette & Woods, Inc.、Thomas Weisel Partners、麥格理集團(Macquarie Group)、Vertical Research Partners、FBR資本市場公司(FBR Capital Markets & Co.)和Wolfe Research。(譯者:中央社陳昱婷)

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