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因應金融開放 金管會要求金融業設置專職法令遵循主管

NOWnews/ 2014.02.13 00:00

記者顏真真/台北報導

金管會主委曾銘宗13日表示,近日將強制要求金控、銀行及大型保險公司設置副總級專職法令遵循主管,只要有新的業務新產品推出,要經過簽審,而且必須評估金融機構法規執行情況,若有違反法規個案,要提出檢討,並向董事會報告。

曾銘宗指出,在金融業務及產品大幅開放、鬆綁及自由化下,消費者權益也要充份考量,尤其現在國際金融業務分行(OBU)等產品設計複雜,也涉及國內、外法令及洗錢等相關法令,因此,基於此3大考量下,金管會才會強制要求金控、銀行及大型保險公司必須設立專職且副總級的法令遵循主管。

曾銘宗強調,這個制度,其實國外也有在做,金管會最快下個月就會修改內稽內控辦法,希望下半年完成整個制度的建置,未來公司只要有新的業務及新產品推出,要經過法令遵循主管簽審,並要評估金融機構法規執行情況,若有違反法規個案要提出檢討,並向董事會報告。

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