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統一證券:公告應櫃檯買賣中心(102)證櫃交字1020302906號函,委請會計師就仁愛分公司相關內控缺失改善出具專審報告

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2014.01.15 00:00
第二條 第29款1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:102/12/202.委請會計師執行內部控制專案審查日期:102/11/253.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因仁愛分公司客戶交易違約案有業務員、經理人接受客戶逾越其投資能力且未提供適當擔保之委託買賣之情事、交割主管有未經代理人核准即以經理人所授權使用其個人帳號和密碼執行受託買賣額度開檔作業、登記為業務員之人員有執行受託買賣主管職務等情事,委請會計師就前述內控制度設計與執行之各項缺失及其改善情形執行專案查核並提報103年1月15日董事會。4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:103/01/155.其他應敘明事項:無

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