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外匯操縱案升溫 花旗、小摩也捲入

自由時報/ 2013.11.03 00:00
逾12交易員停職或休假

〔編譯楊芙宜/綜合報導〕全球政府調查外匯市場疑受操縱的案情升溫,被調查的巴克萊(Barclays)等五家銀行超過十二位交易員遭停職處分或強制休假,而花旗、摩根大通上週五的監管申報文件則顯示,「好幾個政府機構」要求調閱交易活動相關資料,成為最新捲入遭到調查的大型銀行。

花旗與摩根大通都未提供調查細節,但調卷要求為更多金融機構遭調查的一部分,包括巴克萊、蘇格蘭皇家銀行、瑞士銀行(UBS)、德意志銀行與瑞士信貸(Credit Suisse)。

今年四月起,英國金融行為監理總署(FCA)開始調查占全球四十一%的倫敦外匯交易活動,美國、瑞士、香港當局近期也加快調查進度。這是繼倫敦銀行同業拆款利率(Libor)操縱案後,又一樁涉及人為操縱的全球調查,凸顯金融市場受監理與透明化程度的不足。

鎖定即時通訊調查

各國監管機構正調查外匯交易員是否共謀操縱或影響匯率變動,部分鎖定在即時通訊,例如稱為「卡特爾(The Cartel)」、「強盜俱樂部」的電子聊天室。

《華爾街日報》引述知情人士報導,調查案情出現升溫跡象後,至少巴克萊及瑞銀兩銀行已聘請刑事辯護律師代表一些被勒令停職或休假的職員。

不願具名的人士透露,交易員透過被廣為使用的彭博終端機交換資訊,監管機構從電子聊天室譯文發現,彼此及與競爭對手間,似乎不當分享市場敏感資訊,開玩笑吹捧可影響匯率的能力。

調查重點在於匯率的「定價」操縱,即基金經理與其他市場參與者基於評估投資組合價值或其他用途,是否透過每日外匯交易活動所開放的短暫時間窗口(最普遍的是在倫敦時間下午四點),相互利用電子聊天室串通操縱匯率定價。

上週五,巴克萊銀行在提交英國FCA聊天室譯文與相關證據後,已勒令倫敦、紐約、東京等六位資深交易員休假。蘇格蘭皇家銀行則已把兩位倫敦外匯交易員停職。花旗、摩根大通則分別勒令歐洲、十國集團(G10)即期外匯交易主管休假。瑞銀與渣打銀行也各自勒令一位涉及本案的外匯交易員休假。

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