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元大金:元大金控代子公司元大寶來證券說明媒體報導內容。

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2013.10.16 00:00
第二條 第49款1.事實發生日:102/10/162.公司名稱:元大寶來證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司4.相互持股比例:100%5.傳播媒體名稱:蘋果日報、自由時報等媒體6.報導內容:金管會15日宣布對元大寶來證因為詢價圈購缺失,金管會對該公司處以警告,並對相關涉及參與詢價圈購配售獲取不當利益的經理人,命其解除職務。7.發生緣由:金管會表示,元大寶來證前經紀業務執行副總徐○○、經紀資深副總江○○等四人,在民國99年10月至12月間元大證券辦理第一上市股票詢價圈購作業時,利用客戶名義及帳戶參與詢價圈購配售,獲取不當利益等違規情事,對元大證券處以警告處分。8.因應措施:本案元大寶來證券尚未收受金管會之處分書,將於收受處分書後依規定再為公告。另,遭解職處分之人員均已離職。9.其他應敘明事項:無。

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