詢價圈購缺失 罰元大寶來證

金融監督管理委員會今天表示，元大證券(併寶來證券之前)辦理3家F股公司IPO，包含F-TPK宸鴻、F-亞德、F-美食詢價圈購作業時，其高階主管利用客戶的名義與帳戶，參與詢價圈購配售，獲取不當利益金額超過新台幣1000萬元。

金管會指出，元大證券的徐姓前副總、江姓前副總、台北分公司的鄧姓前經理人及鍾姓業務人員，在元大證券辦理F-TPK宸鴻第一上市股票的詢價圈購作業時，利用客戶名義及帳戶參與詢價圈購配售獲取不當利益，其中，鍾姓業務人員還提供客戶帳戶，給徐姓前副總等3人參與認購股票。

金管會強調，此次IPO承銷不法獲利，都已全數追回。

金管會說，由於元大寶來對該公司經理人及受託買賣業務員，未善盡監督管理之責，且內控制度也未能有效執行，除予以警告處分外，3個月內不能向金管會申請海外及大陸投資，也不能發行公司債與增資。

同時，金管會也命令元大寶來證券解除徐姓、江姓兩位前副總及鄧姓前經理人的職務，停止鍾姓業務人員1年業務的執行。