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詢價圈購缺失 元大寶來證遭罰

中央商情網/ 2013.10.15 00:00
(中央社記者吳靜君台北2013年10月15日電)金管會今天表示,元大寶來證券在合併寶來證券前,主管在辦理第一上市股票(IPO)詢價圈購作業時,取得不當利益,未來3個月內不得申請到海外或大陸投資,也不能發行公司債或增資。

金融監督管理委員會今天表示,元大證券(併寶來證券之前)辦理3家F股公司IPO,包含F-TPK宸鴻、F-亞德、F-美食詢價圈購作業時,其高階主管利用客戶的名義與帳戶,參與詢價圈購配售,獲取不當利益金額超過新台幣1000萬元。

金管會指出,元大證券的徐姓前副總、江姓前副總、台北分公司的鄧姓前經理人及鍾姓業務人員,在元大證券辦理F-TPK宸鴻第一上市股票的詢價圈購作業時,利用客戶名義及帳戶參與詢價圈購配售獲取不當利益,其中,鍾姓業務人員還提供客戶帳戶,給徐姓前副總等3人參與認購股票。

金管會強調,此次IPO承銷不法獲利,都已全數追回。

金管會說,由於元大寶來對該公司經理人及受託買賣業務員,未善盡監督管理之責,且內控制度也未能有效執行,除予以警告處分外,3個月內不能向金管會申請海外及大陸投資,也不能發行公司債與增資。

同時,金管會也命令元大寶來證券解除徐姓、江姓兩位前副總及鄧姓前經理人的職務,停止鍾姓業務人員1年業務的執行。

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