中信金：中信金控代子公司中國信託人壽保險(股)公司公告施羅德環球基金系列-施羅德亞洲可轉債基金C類股分-累積單位

第二條　第20款1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:施羅德環球基金系列-施羅德亞洲可轉債基金C類股分-累積單位2.事實發生日:102/1/2~102/10/153.交易數量、每單位價格及交易總金額:114,731.58 單位、113.31美元、13,000,000美元4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之實質關係人者，得免揭露其姓名）:施羅德、非關係人5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取得日期:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應清單說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:交付或付款條件（含付款期間及金額）：一次付清契約限制條款及其他重要約定事項（註一）：無10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:交易決定方式：依當日淨值交易；價格決定之參考依據：依基金公司公告之單位淨值計算決策單位：依本公司核決權限11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:44,710.7216單位、5,000,000美元、3.20%、無12.迄目前為止，依本準則第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:佔總資產比例 77.72%、佔股東權益比例 1283.30%、營運資金金額 151,514,710仟元13.經紀人及經紀費用:不適用14.取得或處分之具體目的或用途:依保險法之規定，為壽險資金之運用15.本次交易表示異議董事之意見:否16.本次交易為關係人交易:否17.董事會通過日期:不適用18.監察人承認日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:否20.其他敘明事項:無