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金管會:強化金融業法律遵循

中央商情網/ 2013.10.08 00:00
(中央社記者吳靜君台北2013年10月8日電)金融監督管理委員會表示,研議是否要依據金融機構的規模大小,是否要有專職的法律遵循單位。

為了落實金融機構落實法律遵循,金管會今天邀集銀行公會、信用合作社聯合社等金融業代表召開研議強化法令遵循座談會。

金管會表示,此次座談會中,討論強化法令遵循的功能,目前法律遵循單位多為兼任,金管會也考慮依據金融機構規模大小,研議是否要成立專職法律遵循的單位。

金管會表示,實際上現行已經有法遵上的要求,像是防制洗錢的要求外,金管會也考量,金融機構若要推行新商品,必須要有法律遵循單位簽署,也就是要有獨立於業務單位負責,且在商品推出時,要尊重意見的單位。

法律遵循人員登錄的制度要求,包含法遵人員過去的?懲、過去資歷等,金管會表示,在座談會上也與業者討論要如何改善。

金管會說,後續如何要強化法律遵循要求,要考量之後才會調整法規。

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