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開放券商營業員銷售結構型商品

中央商情網/ 2013.09.25 00:00
(中央社記者韓婷婷台北2013年9月25日電)櫃買中心今天表示,主管機關自102年9月25日起開放證券商登記受託買賣有價證券的業務人員得辦理衍生性金融商品銷售業務。

為擴增證券商受託買賣業務人員的業務範圍,並有效發揮證券商全國分支機構銷售通路的綜效,今起開放證券商登記受託買賣有價證券的業務人員得辦理衍生性金融商品銷售業務。

櫃買中心表示,為快速回應市場需求,並兼顧投資人保護,本案在開放商品項目部分,採分階段方式辦理,初期先行開放結構型商品的銷售,未來再視市場需求及證券商辦理情形,逐步開放各類衍生性金融商品。

在營業員新增的業務範圍部分,開放營業員可辦理結構型商品銷售相關事項,包括商品解說、代收付件、客戶徵信與評估作業及行銷過程控制等事項,但涉及自營業務部分,例如契約簽訂、交易執行、報價產生、交易確認與否、避險操作等,仍應由總公司自營部門人員辦理。

證券商預估銷售通路擴大後,將可大幅擴展結構型商品業務,不僅可以提供投資人獲利機會與管道,滿足投資人多元化投資的需求,亦能增加證券商獲利及提高營業員收入。

配合本案,櫃買中心除增修相關規章公告施行外,也將於102年9月27日下午2時30分假該中心11樓舉辦宣導說明會,協助證券商瞭解相關制度及業務申請等事宜。

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