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承認違規 小摩付9億美元罰金

中央商情網/ 2013.09.20 00:00
(中央社台北2013年9月20日電)摩根大通集團為解決與62億美元交易損失有關的指控,同意付出約9億2000萬美元罰金,並且承認由於高階經理人對董事會隱匿消息,違反證券法令。

美國證券管理委員會(Securities and Exchange Commission)今天在一份禁止令中說,摩根大通(JPMorgan Chase & Co. US-JPM)的高級主管在2012年4月底前就已掌握倫敦主要投資辦公室交易員以減少報告虧損的方式定價衍生商品投資組合。這項虧損迫使摩根大通重新報告去年第1季的營運結果。摩根大通在倫敦的這個單位本來是應該協助降低風險和管理超額存款。

此一事件顯示,在渡過自大蕭條以來最嚴重的金融危機後,這家美國最大銀行的主管就在進行證管會所謂的「不當行為模式」,持續內部管制不良、隱瞞董事會和涉嫌誤導主管單位。

摩根大通也在極力應付對其在亞洲雇用員工作法、房貸債券銷售及能源交易的調查。

維吉尼亞州FBR資本市場公司(FBR Capital Markets)分析師、前費城聯邦準備銀行審查員米勒(Paul Miller)在彭博電視上說:「此事讓主管單位很不爽,這是罰金為何如此重的原因。投資人本應更加關切才是,但投資人現在不太在意,因為他們覺得這是杯水車薪。」

昨天紐約股市摩根大通股價收盤下跌1.24%,成為52.75美元。今年以來摩根大通股價已攀升20%,不及涵蓋81家公司的標準普爾金融指數的上漲25%。(譯者:中央社簡長盛)

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