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小摩倫敦鯨案 和解金9.2億美元

中央廣播電台/張子清 2013.09.19 00:00
美國摩根大通集團(JPMorgan Chase,俗稱小摩)今天(19日)同意支付9億2,000萬美元給美國證券管理委員會(SEC),做為去年爆發「倫敦鯨」(London Whale)案,違反美國證券法規的和解金。

「倫敦鯨」指的是摩根大通集團前交易員伊克席爾(Bruno Iksil)去年押注衍生性商品,造成小摩損失超過62億美元,因為他投資部位龐大而被稱作「倫敦鯨」。

這項和解案還包括摩根大通坦承違反美國證券法規,以及倫敦投資部交易員存在不精確估價行為,公司內部未能對這些交易員進行有效監督,也沒有足夠的內部控管以防範可能的錯誤行動。

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