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盈正、PEM案再罰 日盛、元大寶來、華南永昌投信業務受限

鉅亨網/鉅亨網記者陳慧琳 台北 2013.09.13 00:00
金管會針對盈正案及98年間PEM集團涉嫌以龐氏騙局詐騙投資人案件,對日盛投信、元大寶來投信及華南永昌投信等3家投信給予行政處分,除命令解除涉案人職務,並對日盛投信處以120萬元罰緩,同時,限制3家投信業務,包括未來基金募集將受限。

金管會自盈正案爆發後,即就投信代操政府基金的投資經理人、其配偶及未成年子女帳戶進行全面清查,並針對代操政府基金的13家投信事業辦理專案查核。

金管會表示,其中日盛投信及元大寶來投信前投資經理人經調查涉有違法,但需進一步釐清的案件相關資料在今年3月8日函送最高法院檢察署特別偵查組調查。另外,98年間PEM集團涉嫌以龐氏騙局手法詐騙投資人,已經台灣台北地方法院檢察署起訴,依起訴書所載及本會前掌握的事證,發現華南永昌投信前總經理及前債券基金管理部經理涉有收受PEM集團的銷售回扣情事。

因此,金管會12日就日盛投信、元大寶來投信及華南永昌投信違反投信事業相關管理法令規定事項,做出行政處分,其中在日盛投信部分,警告及罰鍰新台幣120萬元,並命令解除涉案人職務。

此外,在警告處分部分,金管會表示,日盛投信最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、參股投資大陸地區證券投資基金管理公司、最近半年不得申請擔任總代理人、兼營期貨信託事業,還有金管會半年不核准申請募集或追加募集基金案件,且將視其內控及違法情事具體改善情況,必要時得延長至1年,另其他業務如申請政府基金之全權委託業務也可能受影響。

在元大寶來投信部分,金管會說明,除命令解除涉案人職務,另考量其所涉違法情事是在101年5月6日元大投信與寶來投信合併前即已發生,因此,依投信投顧法對元大寶來投信予以糾正,並要求強化內部控管機制,就其改善情形再予追蹤,未確實改善前不予核准其申請募集或追加募集基金案件。

至於華南永昌投信部分,金管會指出,命令解除涉案兩人職務,同時,最近半年內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區設立代表人辦事處或參股投資證券投資基金管理公司、最近2年不得申請擔任總代理人、兼營期貨信託事業,還有金管會半年不核准申請募集或追加募集基金案件,且將視其內控及違法情事具體改善情況,必要時得延長至1年,另其他業務(如申請政府基金之全權委託業務也可能受影響

金管會強調,自盈正、普格等案發生後,為提升整體投資人對資產管理業的信心,已就投信投顧公會所定多項防弊措施,如投信事業應視需要向證券交易所及櫃檯買賣中心清查基金經理人及全權委託投資經理人其本人、配偶與未成年子女的有價證券交易情形,及應就投資經理人及基金經理人的辦公處所訂定資訊及通訊設備使用管理規範要求業者落實。

另外,金管會說,也已請投信投顧公會就投信事業「核心持股」制度之建立,及落實從業人員行為紀律管理等訂定相關自律規範,並強化投信業者落實相關內部控制制度。

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