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PEM案 華南永昌投信遭重罰

(中央社記者吳靜君台北2013年9月12日電)華南永昌投信因前總經理等收受美國保盛豐集團(PEM)回扣,金管會今天重罰,限制半年內不得申請設立分支機構、到大陸設置辦事處或參股證券投資基金管理公司等。

民國98年之間,PEM集團涉嫌詐騙投資人,金融監督管理委員會表示,依據檢調所調查的事證,華南永昌投信前陸姓總經理與溫姓債券基金管理部經理有收取回扣,收受佣金總金額達新台幣400萬元,而受害的投資人有40多人。

金管會今天對華南永昌投信重罰,解除陸姓前總經理與溫姓基金經理人職務之外,華南永昌投信最近半年不得申請投資外國事業或設立分支機構、不得申請在大陸地區設置辦事處、參股證券投資基金管理公司、最近2年不得申請擔任總代理人與兼營期貨信託事業。

金管會半年內也不會核准華南永昌申請新募基金或追募基金案件,並且將視其內控改善情況,必要時得延長至1年,另外其他業務如申請政府基金的全權委委託業務也會受到影響。

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