金管會主委曾銘宗10日與投信投顧業者座談，並提出4大管理原則，未來也將視業者內控運作良窳，進行差異化管理，如果沒做好內稽內控及風險控管，再發生弊案，不排除依法嚴處、直接撤銷負責人。
曾銘宗10日邀集21家證券投信投顧事業負責人進行座談，會中金管會就業者關切的「兩岸業務往來」、「基金產品種類開放」及「業務管理鬆綁」等議題與業者充分交換意見，而與會業者發言也相當踴躍，金管會也一一回應相關問題與建議，並期許業者持續強化公司治理及法令遵循。
金管會並指出，除已修正證券投資信託基金管理辦法，放寬基金操作彈性及修正華僑及外國人投資證券管理辦法，讓外資投資我國投信基金更為便捷，並將持續檢討放寬投資限制，例如放寬基金投資標的之信評限制，並簡化申請程序，例如在差異化管理下對於表現較佳之投信，得不限同時只能送審一檔基金，並進一步擴大得適用申報生效的基金範圍。
此外，金管會提出4大管理原則，包括一、投信投顧產業是金融產業發展不可或缺之一環，深具發展潛力，期勉業者應強化守法與法律並重視風險控管，以提升投資人信心；二、金管會未來政策也會朝向自由開放立場，透過法規鬆綁，提升業者競爭力，並鼓勵產品創新。
三、由於亞洲市場在未來極具發展潛力，金管會也希望業者除了繼續深耕國內市場，也可強化布局亞洲市場。四、業者應強化內稽內控，未來並將視業者內控運作良窳，進行差異化管理，對於違規情節嚴重者，將嚴予處分，曾銘宗更在會中強調，如果投信業者沒做好內稽內控及風險控管，再發生弊案，不排除依法嚴予處分、直接撤銷負責人。
金管會最後也強調，對於會中業者提出多項建議，金管會將會進一步深入研議，在興利與除弊並重原則下，期望投信投顧業者加強法令遵循制度，並落實風險控制制度，將朝積極面開放，協助業者解決實務困難，其他相關監理議題，金管會也將審慎研議後辦理及推動。