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與券商座談 金管會釋5大利多 簡鴻文:大戶逐步回來了

NOWnews/ 2013.09.09 00:00
記者顏真真/台北報導

金管會主委曾銘宗9日邀集證券業負責人進行座談,並釋出5大利多,包括開放受託買賣業務人員可銷售自營部門的衍生性金融商品、證券商無專任限制人員可在單一窗口登記兼職及證券商在境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券等措施。另外,受託買賣業務人員可兼任財富管理信託業務及證券商得擔任境外外資保管機構等案,均已完成評估,原則上將朝開放方向辦理。

金管會表示,這次會議主要就證券業者關切事項,包括開放我國證券商辦理國際證券業務、兩岸證券業務往來、業務開放多元化、鬆綁法規增加業務彈性等議題,與各業者代表廣泛交換意見。對於金管會近期為證券市場爭取調降權證避險交易等稅賦、建立兩岸證券期貨監理合作平台、同意證券商得向外匯指定銀行及境外金融機構辦理外幣拆款等重大興利政策與法規鬆綁措施,也給予肯定。

券商公會理事長簡鴻文在會後受訪時也表示,會議非常順利、成功,業者充分表達看法,主管單位也非重視業者意見,相關執行事項會跟主委一起做好,而且股市大戶逐步回來了,因為看到主管單位有信心,投資人就有信心。

金管會則強調,將在維持證券市場的公平與紀律的前提下,採行4大措施,包括一、開放證券商辦理國際證券業務(OSU),促進證券商國際化與區域化,擴大我國資本市場版圖,成為自由經濟示範區。二、推動兩岸證券業務往來,確立監理合作平台的運作機制,協助資本市場雙向資金的流通。

三、業務開放多元化,金管會指出,在妥適的風險管理的前提下,放寬證券商營運範圍與操作項目,提升業務經營效益。四、鬆綁法規增加業務彈性,在加強法令遵循制度,並落實風險控管及內部控制制度之前提下,將持續鬆綁相關法規,進而提高營運綜效。

此外,關於證券業近日關切的法規鬆綁建議,例如受託買賣業務人員得銷售自營部門的衍生性金融商品、證券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職及證券商於境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券等措施,曾銘宗在會中表示,金管會已同意開放。

另外,受託買賣業務人員得兼任財富管理信託業務及證券商得擔任境外外資保管機構等案,金管會也說,已完成評估,原則上都朝開放方向辦理。

不過,曾銘宗在會中也期勉業者,應在業務上著重法令遵循及風險控管,在做好這些措施後,原則上將開放業務,以促進產業發展。另外,金管會也期待,業者不要有低價惡性競爭情事,並鼓勵證券商強化布局亞洲地區,進而拓展全球業務。

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