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證交所培訓信用交易人才 近3年逾1300人

鉅亨網/鉅亨網記者蔡宗憲 台北 2013.08.23 00:00
證交所今(23)日指出,為使大眾投資更穩當,持續辦理證券商從業人員教育訓練,從法令規定、實務作業,到各種證券專業知識,藉提高從業人員素質以保障投資人權益,維持證券市場機制正常運作,依法令規定,證券商辦理信用交易業務的人員必須完成證交所舉辦的融資融券業務訓練課程,並取得測驗合格證書,才能從事融資融券業務,經統計,近 3 年取得證照人員數量已超過1300人。

證交所指出,集中交易市場平均每天有30%的成交量是來自於信用交易,而證券商接受投資人開立信用交易帳戶、融資融券買賣及辦理後續結算交割等,必須具備相關法規知識及專業訓練才能完成任務。

證交所表示,從一開始接受投資人開立信用交易帳戶時,應注意的徵授信規定,如外國人不得開立信用交易帳戶及投資人必須提出申請融資額度之30%的財力證明,至投資人下單時,從業人員必須注意部分股票平盤以下不能融券及每一投資人是否下單超過限額等;其他如遇上市公司召開股東常會、除權息時,融券戶必須強制回補等,零零總總規範,如何讓從業人員充分瞭解規定、制度順暢運作,以服務投資人,使大眾投資更穩當,就是證交所不斷舉辦課程的目的。

證交所表示,原則上平均每月舉辦 1 次訓練課程,報名對象為證券商從業人員。目前證券商登記與融資融券業務相關的從業人員已逾3000人。

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