基金操作運用 擬大鬆綁

金融監督管理委員會今天預告修正「證券投資信託管理辦法」，未來基金投資及資金運用將會更有彈性，預計相關規定最快9月上路。

金管會將鬆綁基金的投資限制，包含單一基金投資其他基金總金額上限，從原來的10%調高●20%；投信事業所經理的全部基金，投資在任一其他基金受益憑證比率上限由10%調高到20%。

各類型基金的投資也鬆綁，金管會表示，平衡型基金持股從3成到7成，擴大為1成到9成；另外，債券型基金也可以投資轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債，最高不可以超過淨資產價值的10%。

金管會表示，截至7月底，國內平衡型基金有35檔，基金規模新台幣310億元；債券型基金有44檔，基金規模約1040多億元。

比照公募基金的方式，私募的指數型基金未來也可以投資利害關係公司所發行的有價證券。

金管會也放寬，基金可以向金融機構短期借款，但是借款總額不可以超過基金淨資產10%，並且為給付買回價金的借款以30個營業日為限；為有價證券交割的借款，期限為14個營業日；借款的利息費用則由基金資產負擔。

另外，小基金的整併方式也有調整。金管會表示，原本同公司、同種類及同投資區域基金，規模小於3億元以下整併，不需要開受益人會議，僅向金管會申請即可，放寬為規模5億元以下的這類基金整併，不需要開受益人會議，提升基金的經濟規模及綜效。

金管會表示，目前小於5億元的基金有166檔，基金規模約504億元。