股市爆F-富驛股違約交割,媒體報導,遭違約的券商有統一證、凱基證、元富證及永豐證。其中統一證被點名爆發違約後仍繼續接單,疑因內控缺失,遭違約金額達新台幣8200萬元,影響最大。
金融監督管理委員會表示,過去經驗,證交所及櫃買中心是第一線,他們會立即調查券商是否有疏失的地方,官員表示,此案涉及內控問題,金管會要瞭解券商是否落實KYC,以及是否應該讓該客戶下這麼多單及額度等。
股市爆F-富驛股違約交割,媒體報導,遭違約的券商有統一證、凱基證、元富證及永豐證。其中統一證被點名爆發違約後仍繼續接單,疑因內控缺失,遭違約金額達新台幣8200萬元,影響最大。
金融監督管理委員會表示,過去經驗,證交所及櫃買中心是第一線,他們會立即調查券商是否有疏失的地方,官員表示,此案涉及內控問題,金管會要瞭解券商是否落實KYC,以及是否應該讓該客戶下這麼多單及額度等。
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