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富驛違約交割案 金管會要瞭解

中央商情網/ 2013.08.16 00:00
(中央社記者吳靜君台北2013年8月16日電)針對F-富驛發生違約交割,其中統一證遭點名有內控問題。金管會官員表示,櫃買中心先調查是否有內控問題,包含是否落實認識客戶(KYC)等,報回金管會。

股市爆F-富驛股違約交割,媒體報導,遭違約的券商有統一證、凱基證、元富證及永豐證。其中統一證被點名爆發違約後仍繼續接單,疑因內控缺失,遭違約金額達新台幣8200萬元,影響最大。

金融監督管理委員會表示,過去經驗,證交所及櫃買中心是第一線,他們會立即調查券商是否有疏失的地方,官員表示,此案涉及內控問題,金管會要瞭解券商是否落實KYC,以及是否應該讓該客戶下這麼多單及額度等。

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