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小摩巨虧案 前員工遭美起訴

中央商情網/ 2013.08.14 00:00
(中央社台北2013年8月14日電)摩根大通集團(JPMorgan Chase & Co. US-JPM,俗稱小摩)兩名前員工因去年試圖隱匿交易損失,在衍生性商品押注慘虧62億美元的調查中遭到美國檢方起訴。

在曼哈頓聯邦法院今天啟封的訴狀中,在小摩倫敦首席投資辦公室(CIO)監督交易策略的前主管馬丁-阿達荷(Javier Martin-Artajo),以及和他共事的交易員葛羅特(Julien Grout),被依共謀、電匯欺詐和申報不實的罪名起訴。根據美國政府,兩人在去年3月至5月間參與證券申報造假的陰謀。

小摩執行長戴蒙(Jamie Dimon)以「我身處過最愚笨且最難堪的處境」來形容這宗62億美元巨虧案。這筆押錯注的交易是在去年5月首度公開,隨後引發財報重編、美國參議院小組委員會召開聽證會,以及美國證券管理委員會(SEC)和英國金融行為監理總署(FCA)發起調查。

現年57歲的戴蒙薪酬被腰斬,並開除多名高階主管,包括監督倫敦CIO的前投資長德魯(Ina Drew)。小摩公布,已從參與或監督這筆交易的員工手中追回逾1億美元的薪酬。

這宗案件的要角法國交易員伊克席爾(Bruno Iksil)因投資部位龐大而被稱作「倫敦鯨」(London whale),3名知情人士透露,他多月來基於和政府達成的寬恕協議,不斷協助美國聯邦調查局(FBI)和聯邦檢方調查。

曼哈頓聯邦檢察官巴拉拉(Preet Bharara)辦公室的檢察官指出,馬丁-阿達荷和葛羅特操縱並膨脹「合成信用投資組合」(Synthetic Credit Portfolio, SCP)的交割部位價值。

SCP對小摩來說一直非常賺錢,美國政府指出,光是2009年就為小摩賺進超過10億美元。美國政府表示,至少從去年3月到5月為止,馬丁-阿達荷和葛羅特據稱捏造SCP的交割部位價值,「以便達到特定損益目標」。

美國政府表示,馬丁-阿達荷、葛羅特和小摩中身分不詳的共謀者「人為拉抬證券的標記價值,以便隱匿該交易投資組合數億美元的真實損失程度」。(譯者:中央社尹俊傑)

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