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證交所宣導內部人股權交易須知

中央社/ 2013.08.01 00:00
(中央社記者田裕斌台北1日電)台灣證券交易所為有效降低內部人避免因不諳法令而遭處罰金,讓股權轉讓合乎規定、企業籌資更便捷,自7月中旬起陸續於北、中、南區舉辦10場次宣導說明會。

證交所表示,今年股權交易宣導重點,除邀請學者專家解析如何防範內線交易、加強說明持股異動申報及如何避免短線交易外,並羅列近年來內部人在買賣股票上常見的違規態樣供內部人參酌。

舉例而言,首次擔任內部人尚未滿6個月就在集中市場賣出股票;所申報預計轉讓股數,在轉讓期間未全數賣完者,沒有在轉讓期間屆滿後3天內申報未轉讓理由;持股贈與或信託移轉,忘了辦理轉讓事前、事後申報等違規情事。

此外,證交所也就近期新增上市公司內部人取得限制員工權利新股,在獲配或認購後,以及信託或未達既得條件等各該時點所應注意申報事項,均在宣導會上做重點解說。

證交所表示,針對取得公開發行公司股份超過公司已發行股份總額10%的大股東,證交所並就已建立的大股東即時發現機制,以及應如何向證期局辦理申報作業等予以詳盡說明,藉以幫助內部人知悉取得大股東身分後相關申報事項,以免受罰。

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