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介入龍邦改選 國寶人壽遭金管會罰180萬 並撤換投資長

NOWnews/ 2013.07.02 00:00
記者顏真真/台北報導

針對國寶人壽5月7日出席龍邦興業股東常會,並參與董監改選,金管會2日再做出懲處,除處國寶人壽180萬元罰鍰外,並要求撤換副總經理兼投資長連乾良及協理陳祥欽,而且5年不得回任,至於總經理蔡長軒所涉及的失職部分,則由公司懲處,並提報金管會。

其實,金管會在今年5月就已對國寶人壽進行懲處,不得新增國內有價證券(包含台股),而且除逐案報經主管機關同意,不得新增國外投資。金管會2日則進一步要求撤除連乾良與陳祥欽的職務,蔡長軒失職的部分,則要求國寶人壽要進行懲處,如降薪等。

此外,金管會也強調,將持續關注國寶人壽現在的經營情形,而目前國寶人壽的解約、契撤情形都還是小額、小範圍,並沒有重大異常狀況。

至於外界關注為何沒有懲處董事長葉佳瑛,或者直接處分蔡長軒。金管會說,國寶人壽在董事會中決議不參與投票,董事長、總經理確實不知情,而經理人以為被授權而參與投票。

另外,金管會在對國寶人壽進行101年度專案時也發現,相關內控缺失,包括國寶人壽利害關係人資料未建檔;辦理國外投資超額;基準日公司對同一人、同一關係人、同一關係企業除放款外的其他交額超額;未建置管理機制並責由專責部門控管;簽訂證券投資顧問契約未審慎評估;簽訂顧問合約決策過程有欠嚴謹;對特助委任及報酬未訂定內部作業程序報經董事會決議;對已達停損標準帳列交易目的國內上市櫃股票投資,未依內部規定執行停損等。

因此,金管會除對國寶人壽處以罰鍰480萬元,並請國寶人壽提報股票投資績效內控制度與投資具體改善計畫及時程,同時,也要求國寶人壽董事會通盤檢討內控制度實施情形及有效性,並在文到兩個月內提報檢討改善結果到會。

同時,針對國寶人壽除存款、公債、國庫券、金融債券、公司債及指數股票型基金的投資外,辦理其他資金運用項目的個別標的,金額達1千萬元以上者,均應提報董事會。

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