調查局從5月中旬起，陸續動員台北市調查處等12個外勤單位，偵辦北、中、南地區43家涉嫌非法仲介交易未上市股票、經營證券期貨投資顧問及地下期貨的業者，並搜索47個處所、約談128人到案。
調查局表示，近年受歐債紛擾影響，股市整體表現不佳，交投情形略顯冷清，投資人普遍獲利不易，不肖業者反而利用這個機會，吹噓操作獲利能力，投資人在失望之餘，或許想嘗試不同的操作手法，反而讓這些不肖業者可趁虛而入。
調查局指出，但是依接獲的資料看來，這些不肖業者完全沒有應有的操作水準，更沒有任何對投資人的保障措施，以致檢舉、糾紛不斷。
調查局針對非法證券期貨投資顧問、販售未上市股票盤商及地下期貨三類不法業者加強偵辦，至今已經查獲43家不法業者，今天為查緝高峰，日後視掃蕩狀況不排除再發動另一波強勢作為。
調查局強調，民眾投資應慎選經主管機關核准的合法投資管道，投資時應謹慎評估投資風險，不要遭不肖投顧業者引誘，花大錢加入會員，並輕易聽信明牌，成為幫人抬轎的老鼠，也不要隨意聽從推銷人員的建議，冒然投資未上市櫃股票，或貪圖低廉的手續費及保證金，而從事地下期貨交易，遭致血本無歸。