Compliance Insider探討企業法規遵循架構

隨著法律和監管要求正不斷加強，穩健、可持續的法規遵循架構的重要性也不斷提升。為有效支援業務增長，法規遵循主管們皆意識到，他們的工作需與公司策略遠景及目標保持一致，但現實情況下要做到這一點並非易事。

有效的監管架構不但提供全面的風險保障，也經得起法?審查。它們的共同特點包括透過全面的風險評估，清晰展示公司的真正風險；制定有效整治潛在風險的機制；因應全球員工的需求精心策劃合適的培訓計畫。

作為法規遵循架構的基本元素，風險評估的目標在於鑑別、衡量公司的風險，用以有效地實施減少風險的各種政策和程序。雖然採取有條理、 齊全?案的方法評估風險，並不能完全排除業務中所有法規遵循風險，但公司可展示在法規遵循方面的決心，有能力防範法律和監管訴訟。

雖然監管人員在設計法規遵循政策時，不可能預計所有的風險情況。但他們期望當無法預見的問題出現時，已制定補救或修正措施的程序。整治策略的一項要素是確保與所有員工保持良好溝通，讓他們能夠反映問題，進而評估、解決和記錄這些問題，並在更新法規遵循政策時加以考慮。

普遍而言，「放諸四海皆準」的法規遵循架構並不存在。對於培訓觀念上，需要花更長時間才能廣為接受。沉悶、不相關的培訓使得員工無法投入，無法理解法規遵循的必要性。而公司則承?因員工的不恰當商業行為導致嚴重後果的潛在風險。培訓項目需要根據公司情況制定，要有互動性，必須包括評估機制，確保員工有效掌握法規遵循所需的知識，才能達到培訓效果。聯絡方法：The Red Flag GroupJenna Kim, +82 70 4106 7743企業行銷總監 [email protected]