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第一金投信基金經理人涉弊案 公會:遺憾、應查明嚴懲

NOWnews/ 2013.03.04 00:00
記者楊伶雯/台北報導

針對第一金投信基金經理人遭檢調查辦案,投信投顧公會表示,此案為不法炒作者透過中介人利誘勾結不肖基金經理人炒作圖利,係屬基金經理人個人道德操守淪喪的違法個案。公會對不肖從業人員的行為,影響投資人權益,傷害整體產業形象,表示遺憾並嚴厲譴責,強調對於不法炒作者及涉案經理人均應查明嚴懲。

投信投顧公會表示,金管會及公會對於投信公司及基金經理人的管理法令及自律規範已相當嚴謹,與國外相較,更是十分嚴格。但是,規範再嚴格,也無法保證能完全防止個人的不法行為,公會對於不肖從業人員的行為,影響投資人權益,傷害整體產業形象,表示遺憾並嚴厲譴責。

投信投顧公會呼籲外界注意本案是不法炒作案件,司法機關對於不法炒作者及其同夥包括涉案的基金經理人,均應查明嚴懲,才能根本防治,確實保護投資人權益。

為持續強化自律功能,投信投顧公會將繼續推動各項防範措施,包括,在投信公司的投資決策流程部分,積極研議與推動投信公司建置投資委員會之運作模式,使投資決策流程能更透明,減少由基金經理人個人單打獨鬥形成投資決定的機率,轉由投研團隊合作,由投資委員會建構基金投資哲學與投資標的範圍。

另外,將加強投資風險監控機制,投信投顧公會表示,將強化投信公司的投資風險監控機制,投信公司對於可投資標的公司之公司與經營團隊的誠信、公司治理的落實等,亦為投資風險控制上應被公司之事前投資管理與事後之內稽內控所落實監控的項目。

投信投顧公會強調,加強基金從業人員職業道德是一個長期工作,除了公會持續進行有關法規與道德規範之宣導課程外,也請會員公司內部對於所屬員工經常性進行職業道德教育,並關心員工平時生活狀況,以了解所屬員工。

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