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【公告】「日盛P4」等24檔認購(售)權證終止櫃檯買賣

中央商情網/ 2013.02.06 00:00
日期:2013年 2月 6日主旨:公告日盛證券股份有限公司發行日盛P4等24檔認購(售)權證終止櫃檯買賣

,相關內容如公告事項。公告事項:一、認購(售)權證最後交易日、到期日(最後履約日)、終止櫃檯買賣日、履

約價格及行使比例(遇有標的證券除權、除息、增資、減資、股票合併或有

其他類似影響其價格之事件時,前開履約價格及行使比例之調整,以發行人

公告為準)。二、相關公告檔案請至公開資訊觀測站網址:http://mops.tse.com.tw,「證券

衍生性商品查詢」→「上櫃認購(售)權證發行人公告查詢」→依發行人代

號或權證名稱或權證代號查詢。三、前開權證之最後交易日至屆期日間(計三天),如遇有本中心櫃檯買賣市場

全面休市時,則一律予以順延,有關履約等相關作業,悉依本中心「認購 (

售) 權證之買賣及履約遇天災、選舉或國定例假日之處理作業」規定辦理。 ◎日盛證券股份有限公司發行認購(售)權證終止上櫃公告彙總表權證到期日期:102/03/01~102/03/31權證簡稱

權證代號

標的證券

最新履約價格

最新行

履約給

外資履約可否

/指數

(元)/履約指數

使比例

付方式

採證券給付---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 日盛P4

706031

遊戲橘子

102.02.26

102.03.01

102.03.04

26

0.18

5

N 日盛P5

706067

群聯電子

102.02.27

102.03.04

102.03.05

258

0.08

5

N 日盛P6

706068

富喬工業

102.02.27

102.03.04

102.03.05

17.3

0.24

5

N 日盛P7

706076

力旺

102.03.01

102.03.05

102.03.06

74

0.08

5

N 日盛P8

706077

碩禾

102.03.01

102.03.05

102.03.06

279

0.03

5

N 日盛P9

706078

富喬工業

102.03.01

102.03.05

102.03.06

18

0.5

5

N 日盛Q1

706091

原相

102.03.04

102.03.06

102.03.07

96

0.1

5

N 日盛Q2

706092

順達科

102.03.04

102.03.06

102.03.07

158

0.05

5

N 日盛Q3

706097

合晶

102.03.07

102.03.11

102.03.12

19

0.3

5

N 日盛Q4

706116

久元

102.03.07

102.03.11

102.03.12

81

0.1

5

N 日盛Q5

706117

越峰電子

102.03.07

102.03.11

102.03.12

44

0.18

5

N 日盛Q6

706123

榮剛

102.03.08

102.03.12

102.03.13

28.59

0.18

5

N 日盛Q7

706133

龍巖

102.03.11

102.03.13

102.03.14

119

0.1

5

N 日盛Q8

706141

台星科

102.03.14

102.03.18

102.03.19

40

0.2

5

N 日盛Q9

706142

群聯電子

102.03.14

102.03.18

102.03.19

250

0.05

5

N 日盛R2

706168

元太科技

102.03.15

102.03.19

102.03.20

38

0.3

5

N 日盛R3

706169

碩禾

102.03.15

102.03.19

102.03.20

330

0.03

5

N 日盛R4

706179

智冠

102.03.18

102.03.20

102.03.21

66.14

0.156

5

N 日盛R5

706189

台灣東洋

102.03.21

102.03.25

102.03.26

123

0.06

5

N 日盛R6

706193

鈊象電子

102.03.21

102.03.25

102.03.26

127

0.08

5

N 日盛R7

706194

F-譜瑞

102.03.21

102.03.25

102.03.26

433

0.02

5

N 日盛R8

706206

世界

102.03.22

102.03.26

102.03.27

20

0.6

5

N 日盛R9

706207

位速

102.02.27

102.03.26

102.03.27

80.22

0.043

5

N 日盛S1

706213

中光電

102.03.25

102.03.27

102.03.28

31

0.3

5

N備註:一、履約給付方式: 1.證券給付 2.現金結算 3.證券給付但發行人有現金選擇權 4.證券給付但投資人有現金選擇權 5.證券給付,惟發行人得選擇以現金結算,如到期具履約價值而未申請履約者,

發行人將以權證到期日標的證券之收盤價格自動現金結算(100年1月11日起上

櫃之權證改為以權證到期日標的證券收盤前六十分鐘內成交價格之簡單算數平

均價自動現金結算)6.證券給付,如到期具履約價值而未申請履約者,發行人將以權證到期日標的證

券之收盤價格自動現金結算(100年1月11日起上櫃之權證改為以權證到期日標

的證券收盤前六十分鐘內成交價格之簡單算數平均價自動現金結算)7.證券給付,但投資人有現金選擇權,如到期具履約價值而未申請履約者,發行

人將以權證到期日標的證券之收盤價格自動現金結算(100年1月11日起上櫃之

權證改為以權證到期日標的證券收盤前六十分鐘內成交價格之簡單算數平均價

自動現金結算)二、請求履約之程序(一)請求方式依櫃買中心營業細則及相關規定辦理。依櫃買中心現行規定,持有人應先填具「認購(售)權證履約申請委託書」,委託證券商向櫃買中心提出申請,並向證券商預繳履約所需支付之款項。櫃買中心規定變更時,依變更後之規定。(二)請求時間依櫃買中心營業細則及相關規定辦理。依櫃買中心現行規定,證券商提出申請履約截止時間為:週一至週五下午二時半;撤銷履約請求之截止時間亦同。櫃買中心規定變更時,依變更後規定。(三)請求數量應為壹仟單位或其整倍數之認購(售)權。(四)持有人請求履約,不論發行人以證券給付或現金結算方式履約,均應依櫃

買中心規定,按「認購(售)權履約價格乘以標的證券數量」計算金額,由

證券商依規定費率向委託人收取手續費。(五)持有人與證券商間有關權證履約之款項,均不得與集中交易市場有價證券

買賣之交割代價互抵(六)認購(售)權之履約、履約查詢及款券收付作業經由櫃買中心及集保結算所

辦理。(七)發行人就受託請求履約證券商之行為不負責任。三、請求履約之給付(一)發行人於接獲請求履約通知時,就當日請求履約之認購(售)權得選擇全部

或部分以現金結算方式履約,並依櫃買中心及集保結算所之規定,通知櫃

買中心或集保結算所。(二)同一營業日發行人以部分證券給付、部分現金結算方式履約時,以證券商

向櫃買中心提出履約申請之時序較優先者,先行採證券給付方式。櫃買中

心規定變更時,依變更後之規定。(三)於發行人選擇現金結算時,現金結算額由發行人按持有人行使權利請求履

約當日標的證券收盤價計算。(四)惟到期權證具履約價值而投資人未申請履約者,發行人將以權證到期日標

的證券之收盤價格自動現金結算。(五)若為指數型權證,具履約價值而投資人未申請履約者,發行人將以權證到

期日標的指數之收盤點數格自動現金結算,現金結算金額由發行人按到期

日標的指數收盤點數計算。四、停止請求履約標的證券在交易市場終止上櫃,或本認購(售)權在交易市場終止上櫃,或有本發行計畫所訂停止履約之情事者,本權證停止請求履約,並依本發行計畫相關規定辦理。五、經發行人依櫃買中心及集保結算所規定將應給付持有人之款券辦理交割完畢

時,發行人即為履行契約責任。六、本認購(售)權存續期間屆滿日或視為到期日,持有人未請求履約者,認購(

售)權失其效力,除本發行計畫另有規定外,發行人對認購權證不負任何責

任。七、其他買賣及履約相關事項,依證券櫃買中心營業細則及認購(售)權證相關規

章辦理。

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